I december 2016 inledde Swedbank en granskning av sina rutiner mot penningtvätt i bankens baltiska dotterbolag Swedbank AS.
Granskningen visade brister och advokatfirman Erling Grimstad fick i uppdrag att fortsätta granskningen. Granskningen ledde till en första rapport i juli 2017 och en andra rapport i december 2018, där den svenska bankledningen informerades om riskerna för pågående penningtvätt i Baltikum.
Ledningen för Swedbank med vd:n Birgitte Bonnessen i spetsen rekommenderades bland annat att informera Finansinspektionen om bristerna. Det gjorde banken inte.
Den 13 februari 2019 kontaktades Swedbanks informationsavdelning av SVT:s Uppdrag Granskning som ville ställa frågor. I ett senare program uppmärksammades att ett 50-tal konton hos Swedbank i Baltikum hade använts för att tvätta motsvarande 40 miljarder kronor, utan att banken stoppat transaktionerna.
Enligt disciplinnämnden mening har Swedbank struntat i att informera marknaden om brister i sin verksamhet mellan 2016 och 2019. Det är enligt nämnden tydligt att Swedbanks interna styrning och kontroll och rutiner för informationsgivning inte har fungerat. Swedbank har därför i flera avseenden och under lång tid gjort sig skyldigt till allvarliga överträdelser av EU:s marknadsmissbruksförordning MAR, enligt Disciplinnämnden.
Swedbank döms därför att betala 46 miljoner kronor i straffavgift av Stockholmsbörsens disciplinnämnd.
